Corporate Governance
Corporate Governance ist eine wesentliche Grundlage in der Zusammenarbeit mit unseren Aktionären, Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern sowie unseren Geschäftspartnern und genießt deshalb bei der Demag Cranes AG einen hohen Stellenwert. Vorstand und Aufsichtsrat sorgen durch eine verantwortungsbewusste Unternehmensführung für den Bestand des Unternehmens und eine nachhaltige Wertschöpfung.
Der Deutsche Corporate Governance Kodex fasst die Regeln für eine erfolgreiche Corporate Governance und damit für eine gute sowie verantwortungsbewusste Unternehmensführung zusammen. Der Kodex wurde von der durch das Bundesministerium für Justiz eingesetzten „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ am 26. Februar 2002 verabschiedet. Mindestens einmal jährlich prüft die „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“, ob Anpassungen des Corporate Governance Kodex erforderlich sind. Der Corporate Governance Kodex ist zuletzt am 26. Mai 2010 neu gefasst worden.
Verantwortungsvolle Zusammenarbeit von Vorstand und Aufsichtsrat
Der Vorstand leitet das Unternehmen in eigener Verantwortung. Der Aufsichtsrat überwacht den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens und berät diesen regelmäßig. Vorstand und Aufsichtsrat arbeiten im Interesse des Unternehmens eng zusammen.
Transparenz
Die Aktionäre, Kapitalmarktteilnehmer, Analysten, Aktionärsvereinigungen sowie die Medien werden regelmäßig und aktuell über die Lage sowie über wesentliche Veränderungen des Unternehmens informiert. Zur zeitnahen und gleichmäßigen Information nutzt die Demag Cranes AG hauptsächlich das Internet. Veröffentlicht werden hier u. a. die Geschäfts- und Quartalsberichte, Einladungen und Informationen zur Hauptversammlung, Presse- und Ad-hoc-Mitteilungen sowie der Finanzkalender. Zusätzlich werden hier Informationen zum Übernahmeangebot der Terex Industrial Holding AG veröffentlicht. Außerdem steht die Demag Cranes AG durch ihre aktive Investor-Relations-Tätigkeit in enger Verbindung mit ihren Aktionären.
Directors‘ Dealings
Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats der Demag Cranes AG sowie bestimmte Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter mit Führungsaufgaben und die mit ihnen in enger Beziehung stehenden Personen müssen nach § 15a WpHG den Erwerb und die Veräußerung von Demag Cranes Aktien und sich darauf beziehende Finanzinstrumente offenlegen, wenn die Gesamtsumme der Geschäfte, die ein Mitglied des vorgenannten Personenkreises und die mit ihm in einer engen Beziehung stehenden Personen bis zum Ende eines Kalenderjahres getätigt haben, die Summe von 5.000,00 EUR erreicht oder übersteigt (sogenannte „Directors‘ Dealings“). Für den Berichtszeitraum sind der Gesellschaft die nachfolgend aufgeführten Geschäfte gemeldet worden.
Directors' Dealings Geschäftsjahr 2010/2011
Mitteilungen über Geschäfte von Führungspersonen nach § 15a WpHG für das Geschäftsjahr 2010/2011
Die unter den laufenden Nummern 2. bis 5. aufgeführten Verkäufe erfolgten im Rahmen der Annahme des Übernahmeangebots der Terex Industrial Holding AG.
Rechnungslegung und Abschlussprüfung
Die Rechnungslegung des Demag Cranes Konzerns erfolgt nach den International Financial Reporting Standards („IFRS“). Der Jahresabschluss der Demag Cranes AG wird nach dem deutschen Handelsgesetzbuch („HGB“) erstellt.
Die Hauptversammlung hat für das Geschäftsjahr 2010/2011 die Warth & Klein Grant Thornton AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf, zum Abschlussprüfer und zum Konzernabschlussprüfer bestellt.
Angemessenes Kontroll- und Risikomanagement
Zu einer guten Corporate Governance gehört auch der verantwortungsbewusste Umgang des Unternehmens mit Risiken. Der Vorstand sorgt für ein angemessenes Risikomanagement und Risikocontrolling im Unternehmen. Die Demag Cranes AG hat zu diesem Zweck ein systematisches Risikomanagement eingerichtet, welches dafür sorgt, dass Risiken frühzeitig erkannt, bewertet und vorhandene Risikopositionen optimiert werden. Risikomanagement und Risikocontrolling werden kontinuierlich weiterentwickelt und den sich ändernden Rahmenbedingungen angepasst. Wesentliche Merkmale des Kontroll- und Risikomanagementsystems der Demag Cranes AG werden im Risikobericht des Geschäftsberichts 2010/2011 dargestellt.
Compliance
Die Demag Cranes AG verfügt über ein umfassendes Compliance-Management-System, welches durch den Vorstand und die Compliance Officer des Unternehmens stetig weiterentwickelt und den sich ändernden Anforderungen angepasst wird.
Ziel des Compliance-Management-Systems ist es, die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter vor Verstößen gegen Gesetze und Unternehmensrichtlinien zu bewahren und sie dabei zu unterstützen, Gesetze und Unternehmensrichtlinien richtig anzuwenden. Ein wesentliches Instrument hierzu sind die Compliance-Richtlinien und der Verhaltenskodex, die Mindestverhaltensstandards für alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des Konzerns festlegen.
Der Schwerpunkt der konzernweiten Compliance-Aktivitäten liegt in den Bereichen Kartellrecht und Korruptionsbekämpfung. Daneben dienen die Compliance-Bemühungen im Unternehmen unter anderem der Prävention von Insiderstraftaten, der Arbeits- und Unternehmenssicherheit sowie der IT-Sicherheit. Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des Unternehmens werden regelmäßig zu einzelnen Compliance-Richtlinien geschult.
Im Geschäftsjahr 2010/2011 hat der Vorstand der Demag Cranes AG in Abstimmung mit dem Aufsichtsrat ein auf Compliance spezialisiertes Beratungsunternehmen beauftragt, das Compliance-Management-System der Demag Cranes AG einer umfassenden externen Prüfung zu unterziehen. Zum Stichtag 01. Mai 2011 hat das Beratungsunternehmen die Konzeption, Angemessenheit und Implementierung, die Wirksamkeit sowie etwaige Optimierungspotenziale des Compliance-Management-Systems der Demag Cranes AG beurteilt.
Als positives Gesamtbeurteilungsergebnis wurde festgestellt, dass das Compliance-Management-System den relevanten Vorgaben aus Gesetz, Satzung und Deutschem Corporate Governance Kodex entspricht. Soweit im Rahmen der Beurteilung Weiterentwicklungsbedarf oder Verbesserungsmöglichkeiten des Compliance-Management-Systems der Demag Cranes AG aufgezeigt wurden, wird hierdurch die Gesamtbeurteilung nicht in Frage gestellt, wie der Berater weiter feststellen konnte.
Die Ergebnisse der Prüfung und die identifizierten Weiterentwicklungspotenziale wurden dem Vorstand und dem Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats der Demag Cranes AG vorgestellt und mit diesen besprochen. Anhand der gegebenen Empfehlungen wird das Compliance-Management-System stetig weiterentwickelt.
Die gegebenen Empfehlungen zur Weiterentwicklung umfassen in der Hauptsache die Themenbereiche Compliance-Risikomanagement, Weiterentwicklung der Compliance-Richtlinien und des Schulungsprogramms sowie der Dokumentationslage.
